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第三节 美国337调查特点分析 返回

一、美国对全球337调查总体呈上升趋势

从1972年4月4日美国发起第一起337调查开始截至2008年(日历年),美国共发起337调查668起,涉案国家(地区)达58个。1972—1985年,美国共对全球发起337调查239起,其中对华0起,1986—1995年,美国共发起337调查143起,其中对华3起;1996—2005年,美国共发起177起,其中对华43起。虽然美国对全球337调查的频率开始回升,尤其是2006—2008年的3年间,美国对全球发起的337调查多达109起,甚至在2008年达到41起,其中对华44起。

二、中国、日本和台湾地区是美国337调查的主要对象

在1972—2008年美国对全球发起的668起(注:1起案件可能涉及多个国家或地区,下同)337调查中,涉及台湾地区的163起,占比重24.4%位居首位;其次为日本,139起,占比重20.85;中国位居第三位,90起,占比13.5%。上述三国(地区)合计占美国1972—2008年337调查案件总数的比例高达58.6%。

纵观美国337调查的历史,不难发现,某个国家(地区)经济发展、技术进步快并与美国贸易接触频繁的阶段,往往也是其遭受337调查比较频繁的阶段。20世纪70年代的日本、80、90年代的台湾地区以及近几年的中国,都是在经济发展到一定水平开始大量向美国出售技术含量高的产品时,成为了美国337调查的主要对象。

1972—1979年,美国共对全球发起337调查涉及日本的最多,为26起。1980年-1999年,美国337调查涉及日本的案件开始增加(75起),而涉及台湾地区的最多,为95起。虽然,1986年美国发起首起涉华337调查,但之后的6年间(1987—1992年)并无涉华案件出现,而在1995年以后,美国开始每年对华发起337调查且呈逐步上升趋势。2000—2008年,美国共发起337调查241起,其中涉及中国的最多,高达79起。

三、机械、电子和轻工行业是美国337调查的重点领域

1972—2008年,在美国对全球发起的668起337调查中,涉及电子行业产品的最多,为204起,占比重的30.5%;机械行业位居第二位,178起,占比重的26.6%;轻工行业为166起,占比重的24.8%,位居第三位。

虽然从1972年美国发起第一起337调查开始,机械、电子和轻工产品就一直位居美国337调查的前三位。但20世纪80年代,机械和轻工产品的涉案率一直遥遥领先于电子产品。1972—1990年,美国对全球共发起337调查324起。其中涉及机械产品的120起,占比37%,涉及轻工产品的103起,占31.8%,二者合计占比高达68.8%;而电子产品虽位居第三位,却仅有37起,占比11.4%,远远落后于机械和轻工产品的涉案比例。之后,随着全球各国出口产品技术含量的不断提高,电子产品的涉案比例开始逐步增大。1991—1995年,在美国对全球发起的58起337调查中,涉及电子产品的18起,机械产品14起,轻工产品13起;1996—2000年,电子产品涉案高达37起,远高于机械产品的4起和轻工产品的10起;2001—2005年,涉及电子产品的达57起;2006—2008年的3年间,电子产品的涉案比例更是高达50%。

四、美国对全球337调查的主要诉由为专利侵权

根据美国“337条款”的相关规定,其所管制的与知识产权有关的不公平的贸易行为主要有三类,即⑴进口和销售侵犯美国知识产权的产品,包括专利侵权、商标侵权和版权侵权。⑵制造、进口和销售违反美国反不正当竞争法的产品,包括进口产品假冒美国商标和装潢;带有虚假的原产地标识,欺骗性的、足以误导他人购买的产品说明和描述;标有美国商标的平行进口商品;侵犯美国商业秘密的商品。⑶倾销和补贴以及违反联邦反垄断法,非法限制进口贸易,垄断商业,非法定价以及价格歧视等。由于⑶所谓的托拉斯性的不公平贸易行为能否成立,美国的判定标准比较严格且有许多不确定性,因此大量337诉讼案件是对⑴和⑵知识产权的侵犯。

1972—2008年,在美国对全球发起的337调查中,单独以专利侵权为由启动337调查程序的案件最多,达506起,约占美国337调查总数(668起)的75.6%,如果再加上共同以专利侵权及其他类型侵权发起的案件则高达568起,专利侵权无疑是美国337调查的最主要的申诉理由。此外,位居前列的申诉事由还包括:以共同侵犯商标权和违反美国反不公平竞争法发起的35起,占比5.2%;以共同侵犯专利权和违反美国反不公平竞争法发起的23起,占比3.4%;单独以商标侵权发起的20起,占比3.0%;以共同侵犯专利权和商业秘密发起的14起,占比2.1%。

另外,美国337调查案件的申诉事由与“337条款”的发展历史密切相关。1974年以前337调查主要限于专利侵权案件;1974年以后,ITC可援引“337条款”调查反垄断问题且开始根据“337条款”进行反倾销和反补贴调查;1979年,美国对“337条款”进行了修改,规定ITC不再援引“337条款”对纯属反倾销和反补贴的案件进行调查;1988年,经修改“337条款”不再涉及反垄断、反倾销和反补贴问题,而成为对专利、商标以及其他知识产权侵权行为进行制裁的法律依据。

 

五、和解是美国337调查最主要的结案方式

在美国对全球发起的668起337调查案件中,已结案的635起。其中,单独以和解方式结案的203起,占美国对全球337调查结案总数的32.0%,高居首位;其次为ITC裁决侵权不成立的106起,占比16.7%;申诉方撤诉的47起,占比7.4%,位居第三位。

当然,除上述主要结案方式外,在已结案的635起337调查中还适用了诸如同意令、有限排除令、普通排除令、禁止令以及同一案件中部分和解、部分发布同意令、部分适用禁止令及普遍排除令等多种形式并用的结案方式。

六、进入司法程序案件相对较少,但仍值得关注

根据美国相关法律的规定,美国ITC作出最终裁决的且美国总统在60日内未否决该裁定的337调查案件,受到裁决不利影响的当事人如对最终裁定不服,方可在法定时间内向美国联邦巡回上诉法院提出上诉。值得注意的是,联邦巡回上诉法院认为,“最终裁决”是指ITC就实质问题所作的决定,也就是对是否排除被告产品的进口做出决定。这就意味着,以和解协议等方式结案的337调查案件不在此列。

1972—2008年,在美国对全球337调查做出最终裁决的案件中,进入司法程序的101起,而截至2009年4月30日,联邦巡回上诉法院做出最终裁决的案件中,进入司法程序的337案件还是很多,且联邦巡回上诉法院一般均维持ITC的最终裁决,值得关注。因为联邦巡回上诉法院的司法审查毕竟是337案件中受到裁决不利影响的当事人“翻案”的一次机会,胜诉几率虽小但并不是没有可能。

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