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第三章 美国“特别301条款”涉华情况 返回

美国“301条款”有狭义和广义之分。狭义的“301条款”仅指美国《1974年贸易法》的第301条。广义的“301条款”包括“一般301条款”、“特别301条款”及其配套措施。其中,“特别301条款”明确以保护知识产权为主旨。由于美国的经济发展越来越依赖其对国内知识产权的保护,因此,美国在《1988年综合贸易与竞争法》中对“一般301条款”作了重大修订,专门规定了对知识产权的保护,这就是著名的“特别301条款”。“特别301条款”的正式名称是“确定那些拒绝为知识产权提供足够保护的国家”。美国贸易代表从法律生效起每年者要根据“特别301条款”调查其他国家涉及诸如专利、版权、商标和计算机软件等知识产权保护的情况,确定那些不能对知识产权提供有效保护的国家和其中的重点国家。一旦被确定为重点国家,美国贸易代表便会对其发起调查,并且通过磋商和贸易制裁等手段,迫使其改变在知识产权保护及市场准入方面有问题的法律、政策和做法。如果在6—9个月的调查期内双方无法达成协议,美国将采取报复行动。同样,美国贸易代表可以按该条款的规定,根据调查和磋商结果随时决定将某个国家从重点国家名单中删除或者将之增加到重点国家名单中。

自20世纪90年代以来,中美两国关于知识产权的争端和磨擦就一直没有停止过。中美两国在政府层面曾有过3次剧烈冲突,分别发生在1991年、1994年和1996年。这3个回合的争端都是围绕美国依据其中“特别301条款”对中国提起调查并实施贸易制裁而展开,尽管这3次交锋都非常激烈,但最后都以双方签订协议而告终。
20世纪90年代中美政府层面3次剧烈冲突

 

年份

缘由

结果

1991

1991426,美国贸易代表办公室发布的 “特别301报告”,中国被列入“重点国家”名单

中美两国经过数轮磋商,于1992117签订第一个有关知识产权保护的协议,即《中华人民共和国政府与美利坚合众国关于保护知识产权的谅解备忘录》;随后,美国取消了对中国的“重点国家”的确认

1994

1994年的 “特别301报告”,中国又被列入“重点国家”名单

1995215—26日,双方经过谈判最终达成协议,此次协议采取换文的形式,并以《有效保护及实施知识产权的行动计划》作为附件;随后,美国取消了对中国的“重点国家”的确认,但宣布把中国列入“306条款”的监督之下

1996

1996429,美国以中国未认真执行1995年的知识产权为由,再次将中国列入“重点国家”名单

中美双方为避免贸易战,再次进行了谈判;1996617,美国宣布,基于中国在执行1995年协议关键条文方面已经采取的措施和未来将采取的措施,将不实施拟议的制裁;另外,宣布取消对中国“重点国家”的确认,但将继续监督中国执行1995年协议

 

随着中美贸易的不断发展,特别是在中国加入WTO后,美国对中国提起知识产权争端的手段由20世纪90年代以“特别301条款”为主转变为更多地使用“337条款”对中国企业展开调查。“337条款”和“特别301条款”虽然都是美国贸易法中有关知识产权保护的条款,但却存在很大不同。

1. 作用机制不同。“特别301条款”主要是由政府授权贸易代表与有关国家进行谈判,要求政府改变不利于美国的不公平做法,如果谈判未能达成合意,便采取报复性制裁措施,其直接目的是为了扩大贸易市场,保护美国出口产品在国外市场的利益,通过谈判、制裁等手段迫使其他国家改变其知识产权保护和市场准入有问题的法律、政策和做法。可以说,“特别301条款”关注的是美国厂商在国外市场的利益,针对的是外国境内存在的知识产权侵害问题,是打开国外市场的手段之一,是一种避免进攻性武器,主要针对的是外国政府部门。而“337条款”的目的是要限制外国产品进入美国市场,以避免外国产品对本国产品造成的冲击,。因此,“337条款”关注的是美国本土知识产权所有人利益,直接针对外国企业所采取的制裁措施,以此阻碍侵犯美国知识产权的产品进入美国市场。如果一家外国企业被裁定违法,它的企业和产品将被排除出美国市场。因此,“377条款”是美国用来限制和阻止外国产品进入本国市场的重要手段,是一种防守性武器。

2. 调查程序的启动方式不同。“特别301条款”是积极保护方式,美国贸易代表可以在他认为必要的情况下,要求与贸易伙伴进行磋商;而“377条款”一般都是应美国或外国的受害人的申请才启动,重点在于流通环节,提供的是消极保护。此外,一般来说,在“特别301条款”得以实施之前,要经过一系列的调查及论证,包括实情调查、与有关行业的国内商人及外国政府交换意见等。但申请“337条款”立案较为容易,申诉方有备而来,但应诉方却猝不及防。

3. 制裁的形式不同。在“特别301条款”中规定,如果有关国家确实没有充分而有效地保护知识产权,或确实否定了公平的知识产权市场准入,而且在调查期间没有实质性改进,则美国贸易代表必须采取制裁。制裁措施包括终止贸易优惠条件,征收关税和施加进口限制等。而在“337条款”中规定,如果一个企业被裁定违反“337条款”,ITC须按规定采取救济措施,如有限排除令、普遍排除令和禁止令。由此可见,作为美国阻止外国产品进入市场的一种手段,“337条款”的杀伤力是非常大的。“特别301条款”的制裁措施只是取消优惠和增加关税,而企业如果违反“337条款”被调查,根据普遍排除令,该产品有可能被永久排除出美国市场。

中国加入WTO之后,根据权利和义务,废除和修改了不符合WTO要求的政策、法规,有效地遏制了侵犯知识产权的各种行为,从政策层面上消除了可能导致中美两国就“特别301条款”产生磨擦的因素。因此中美之间的知识产权贸易战出现新变化:“特别301条款”的有效性正趋于弱化,美国正在越来越多地使用“337条款”对中国企业展开调查。鉴于一种贸易政策的延续性,337调查对我国企业出口造成的消极影响必将持续很长时间。
2002—2009年度美国“特别301报告”确定的重点观察、观察以及“306条款”监督名单 

年度

重点观察名单

观察名单

306”条款监督

名单

2002

阿根廷、巴西、哥伦比亚、多米尼加、埃及、欧盟、匈牙利、印度、印尼、以色列、黎巴嫩、菲律宾、俄罗斯、台湾地区、乌拉圭

亚美尼亚、阿塞拜疆、巴哈马、白俄罗斯、玻利维亚、加拿大、智利、哥斯达黎加、希腊、危地马拉、意大利、牙买加、哈萨克斯坦、韩国、科威特、拉脱维亚、立陶宛、马来西亚、新西兰、巴基斯坦、秘鲁、波兰、卡塔尔、罗马尼亚、沙特、解渴、塔吉克斯坦、泰国、土耳其、土库曼斯坦、乌兹别克斯坦、委内瑞拉、越南

中国、

巴拉圭

2003

阿根廷、巴哈马群岛、巴西、欧盟、印度、印尼、黎巴嫩、菲律宾、波兰、俄罗斯、台湾地区

阿塞拜疆、白俄罗斯、玻利维亚、加拿大、智利、哥伦比亚、哥斯达黎加、克罗地亚、多米尼加、厄瓜多尔、埃及、危地马拉、匈牙利、以色列、意大利、牙买加、哈萨克斯坦、韩国、科威特、拉脱维亚、立陶宛、马来西亚、墨西哥、巴基斯坦、秘鲁、罗马尼亚、沙特阿拉伯、捷克、塔吉克斯坦、泰国、土耳其、土库曼斯坦、乌拉圭、乌兹别克斯坦、委内瑞拉、越南

中国、

巴拉圭

2004

阿根廷、巴哈马、、巴西、埃及、欧盟、印度、印尼、韩国、科威特、黎巴嫩、巴基斯坦、菲律宾、俄罗斯、台湾地区、土耳其

阿塞拜疆、白俄罗斯、洪都拉斯、玻利维亚、保加利亚、加拿大智利、哥伦比亚、哥斯达黎加、克罗地亚、多米尼加、厄瓜多尔、危地马拉、匈牙利、以色列、意大利、牙买加、哈萨克斯坦、拉脱维亚、立陶宛、马来西亚、墨西哥、秘鲁、波兰、罗马尼亚、沙特阿拉伯、捷克、塔吉克斯坦、泰国、土库曼斯坦、乌拉圭、乌兹别克斯坦、越南

中国

2005

阿根廷、巴西、埃及、印度、印尼、以色列、科威特、黎巴嫩、巴基斯坦、菲律宾、土耳其、俄罗斯、委内瑞拉

阿塞拜疆、巴哈马群岛、白俄罗斯、洪都拉斯、玻利维亚、保加利亚、加拿大、智利、哥伦比亚、哥斯达黎加、多米尼加、厄瓜多尔、欧盟、危地马拉、匈牙利、意大利、牙买加、哈萨克斯坦、韩国、拉脱维亚、立陶宛、马来西亚、沙特阿拉伯、捷克、台湾地区、塔吉克斯坦、泰国、土库曼斯坦、乌拉圭、乌兹别克斯坦、越南

中国

2006

中国、俄罗斯、阿根廷、洪都拉斯、巴西、埃及、印度、印尼、以色列、黎巴嫩、土耳其、乌克兰、委内瑞拉

巴哈马群岛、白俄罗斯、玻利维亚、保加利亚、加拿大、智利、哥伦比亚、哥斯达黎加、克罗地亚、多米尼加、厄瓜多尔、欧盟、危地马拉、匈牙利、意大利、牙买加、科威特、拉脱维亚、立陶宛、马来西亚、墨西哥、巴基斯坦、、秘鲁、菲律宾、韩国、波兰、罗马尼亚、沙特阿拉伯、台湾地区、塔吉克斯坦、泰国、土库曼斯坦、乌兹别克斯坦、越南

巴拉圭

2007

中国、俄罗斯、阿根廷、智利、埃及、印度、印尼、以色列、黎巴嫩、泰国、土耳其、乌克兰、委内瑞拉

白俄罗斯、洪都拉斯、玻利维亚、巴西、加拿大、厄瓜多尔、匈牙利、印尼、意大利、牙买加、科威特、立陶宛、马来西亚、墨西哥、巴基斯坦、菲律宾、波兰、罗马尼亚、沙特阿拉伯、台湾地区、塔吉克斯坦、土库曼斯坦、乌兹别克斯坦、越南;另外,2007年哥伦比亚、哥斯达黎加、多米尼加、危地马拉、秘鲁和韩国继续列入该名单

巴拉圭

2008

中国、俄罗斯、阿根廷、智利、印度、以色列、巴基斯坦、泰国、委内瑞拉

阿尔及利亚、白俄罗斯、玻利维亚、巴西、加拿大、捷克、厄瓜多尔、埃及、希腊、匈牙利、印尼、意大利、牙买加、科威特、黎巴嫩、马来西亚、沙特阿拉伯、西班牙、台湾地区、塔吉克斯坦、土耳其、土库曼斯坦、乌克兰、乌兹别克斯坦、越南;另外2008年,哥伦比亚、多米尼加、危地马拉、秘鲁、哥斯达黎加、韩国继续列入该名单

巴拉圭

2009

中国、俄罗斯、阿根廷、阿尔及利亚、加拿大、智利、印度、印尼、以色列、巴基斯坦、泰国、委内瑞拉

白俄罗斯、玻利维亚、巴西、文莱、哥伦比亚、哥斯达黎加、捷克、多米尼加、厄瓜多尔、埃及、芬兰、希腊、危地马拉、匈牙利、意大利、亚买加,科威特、黎巴嫩、马来西亚、墨西哥、挪威、秘鲁、菲律宾、波兰、罗马尼亚、沙特阿拉伯、西班牙、塔吉克斯坦、土耳其、土库曼斯坦、乌克兰、乌兹别克斯坦、越南

巴拉圭

 

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