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主要国家(美日韩)海关知识产权保护研究

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第四节 日本知识产权海关保护的措施及程序 返回

一、海关保护的方式

日本海关对知识产权保护的启动方式包括依职权保护与依申请保护两种。

依职权保护是指海关对进出口商申请进出口的货物进行资料审查及必要的检查时,如果发现有侵犯知识产权嫌疑的货物,海关履行判断该货物是否侵犯知识产权的“认定程序”的过程。

依申请保护是指专利权、实用新型专利权、外观设计权、商标权、著作权及著作邻接权或植物培育者权的权利人或对不正当竞争行为有权要求停止侵犯的人在认为侵犯了自己权利的货物可能被出口或进口时,可以对海关提出申诉,要求停止该货物的出口或进口,履行“认定程序”。

以下是日本的停止进出口申诉制度。其大致的流程可参照下图:

该图片来自日本海关官网

 

通过上面的流程图我们可以看出,无论是依职权启动还是依申请启动,最终的认定程序是一样的。以下以申请停止进口为例,介绍一下日本海关知识产权保护的流程。(申请停止出口的流程相同)

二、申请与受理

(一)申请

根据《关税法施行令》[1]第62条第17款的规定,权利人提出申请必须填写下列内容:

(1)权利的内容。

(2)以不正当竞争关联为申请理由的,必须有经济产业大臣的书面意见,同时必须明确商品等的外观、形状或者从技术上采取限制手段的内容;

(3)对自己的权利或者经营利益造成侵害的货物名称;

(4)认为上述货物侵犯自己权利或者经营利益的理由;

(5)自己期望的停止进口的期限(不得超过两年)。

根据申请所依据权利的不同,日本海关将申请分为七类,具体包括专利权、实用新型权、外观设计权、商标权、著作权(包括著作邻接权)、植物培育者权、反不正当竞争关联。而且日本海关为这七种申请者提供了七种不同的申请表格,并要求提供不同的申请材料。

需要注意的是,申请者可以向日本的9个海关中的任意一个海关的知识产权调查官提交停止进出口申请书。如果提交的申请得到了受理,则全国的海关部门都会基于该申请采取保护措施。申请可以通过代理人(比如律师或专利代理人)提交,但申请书必须用日文填写。申请人在提交申请之前可以向海关的知识产权部门进行咨询,咨询时要提交以下材料:①知识产权登记或公报的副本,或者经济产业省的书面意见。②可以证明侵权事实的侵权货物样本、目录、图片等③供进行产品鉴别的真品④其它相关的文件和材料。日本海关会尽快对这些材料进行审核以确定是否符合要求,并举例说明如何正确填写申请表以及需要准备的其它材料。在进行咨询之前,必须先用日文进行预约。

(二)受理

海关收到申请以后会在海关网页上公布发生了申请的事实并通知进口商。与此同时,海关将对申请材料进行审查并听取利害关系人的意见,在必要时还会征求专门委员(下面专门介绍)的意见,以决定是否受理申请。当权利人和利害关系人等之间在法院或专利厅发生了争执时,海关有权在法院等的裁决公布之前保留决定。

通常情况下,从提交停止进出口申请到决定受理、不受理或保留,约用1个月的时间做出决定。在这个过程中申请者不需要支付任何有关停止进出口申请的手续费。

从申请到受理的流程参见下图:

 

该图片来自日本海关官网

三、认定程序[1]

(一)通知

一旦海关受理申请以后,会向进口商及权利人发出《认定程序启动通知书》,通知书有效期最长可达2年,并且可以更新。该申请在有效期内也会被公布在海关的网页上。通知会告知权利人和进口商双方对方的名称(或姓名)及地址等有关信息,如果进口申报表等通关文件中有明确的生产商的名称(或姓名)及地址,这些信息也将被告知权利人。

(二)意见的提出及货物的检查

从《认定程序启动通知书》发出次日起10日(涉嫌物品为鲜活物品时为3日)内,权利人、进口商及其他利害关系人可以向海关提出自己的意见并提交有关证据。权利人及进口商还可以申请对涉嫌货物进行检查。如果涉嫌货物数量为10件以下,申请方如果认为有必要提交意见和证据,可以请求海关通过电子邮件发送涉嫌货物的数字照片。当然,如果海关当局有充分的理由,也可以拒绝提供。申请者根据提交的申请,在满足条件的情况下,还可以进行样品检验,具体内容见下文样品检验制度。

(三)意见交换及海关裁决

双方提交的意见和证据将向对方进行公开,以便双方进一步提出意见和进行举证。日本海关会在一个月的时间内,根据双方提交的意见及证据,并征求专门委员的意见,最终做出可疑货物是否侵权的决定。该决定将以《决定通知书》的方式交付并通知双方。

如果可疑货物最终被认定没有侵犯申请人的知识产权,则海关将下达进口许可;如果涉嫌货物最终被认定为侵犯知识产权,则将被禁止进口。被认定为侵权的进口者可以在收到《决定通知书》后2个月的时间内向海关关长提出异议申请。对异议申请的决定仍不服的,可以在1个月的时间内向财务大臣提出进一步审查请求。当然,当事人也可以根据行政诉讼的相关规定向日本的裁判所(相当于我国法院)直接提起行政诉讼,而不必向海关关长提出异议申请。

(四)自发性处理和简易程序

所谓自发性处理,是指在认定过程中进口商不提出意见或者提出的意见不与权利人发生争议,则进口者可以采取将涉嫌货物抛弃、销毁、运回发运地国、通过协商取得权利人的进口许可或将货物侵权部分(商标、零件等)移除等行为。如果进口者将侵权部分移除或者取得了权利人的同意,则海关将做出涉嫌货物不侵权的认定并放行;如果进口者采用了移除和取得同意以外的自发性处理行为,则视为认输,海关将终止认定程序。

在侵权认定过程中,专利权、实用新型权及外观设计权之外的权利,可以适用简易程序。它的简便之处在于,停止进口申请得到受理后,当进口商没有在指定期间内对是否侵犯了权利提交书面反对意见时,海关部门可以直接根据申请人的申请信息和资料做出是否侵权的决定,而不需要权利人和利害关系人继续发表意见和举证。

四、权利人的担保与相对人的反担保

(一)权利人的担保—停止进出口申请中的担保[2]

为了防止权利人恶意利用禁止进出口申请损害进口者和他人的权益,在认定程序结束之前,海关如果认为提出申诉的权利人有必要赔偿进出口商因为该货物无法进出口而可能遭受的损失时,可以命令权利人向指定机构交付一定数量的保证金作为担保。对于鲜活物品,原则上应当提供担保。

保证金一般为现金,也可以是其它有价证券,包括国债、地方债、相关法律规定可以抵押的股票等。保证金可以由申请者自己提供,也可以由第三方代为提供。提供担保的时间为收到担保命令书次日起的10日(鲜活物品原则上3日)内。

担保金额的计算方法如下:

(1)进口者在认定程序中因嫌疑物品不能通关所蒙受的利益损失额(一般按照进口申报时海关估计价格的百分之二十计算)。

(2)进口者在认定程序中所负担的嫌疑物品的仓储保管费用(以嫌疑物品仓储保管场所实际的费用为基础,从担保命令书发布次日起到预定的认定程序终了之日在内的月数进行计算)。

(3)如果是鲜活物品,则为该货物腐烂变质后的价值与该货物预计海关估价价格之间的差额(即货物因腐烂变质而损失的价值)。

(4)其它进口者因无法通关所遭受的损失额。

权利人提供保证金以后,如果海关认为已经提供的担保不足以赔偿进口者可能遭受的损失,还可以命令权利人在规定时间内对不足部分提供担保。

除上述方式以外,权利人还可以与进口者签订协议,就有关保证金的支付等事项进行约定。如果权利人向海关提交了这样的协议且该协议获得了海关的认可与批准,则效果等同于已经提供担保。但是该协议得到海关认可以后,非经海关批准同意,不得任意解除与修改其中的内容。如果权利人没有在规定的时间内提供相应的保证金,也没有提交上述协议,则应该撤销申诉,在嫌疑货物符合其它通关手续的前提下,海关将对该嫌疑货物发放进口许可。权利人提供担保以后,在下列情况下可以取回已提供的担保:

1)        收到了嫌疑货物最终被认定为侵犯了自己的相关权利的通知

2)        收到了认定程序被取消的通知

3)        进口者同意权利人取回担保、进口者请求赔偿权因时效消灭或者因其它事由已无赔偿之必要

4)        双方就提供担保达成了协议且得到海关的认可

5)        提供了其它担保

(二)相对人的反担保--通关解放中的担保[3]

在进口过程中,进口者并非完全处于被动地位。根据《海关法》第69条第17款和《关税法施行令》第26条、第62条第17款的规定,涉及专利权、实用新型权、外观设计权的申请被受理以后,进口者经过一定的时间(一般为收到认定程序启动通知书次日起10个工作日以后,在期限被延长的场合为20个工作日以后,如果侵权认定需要特许厅长官意见,则在长官意见通知进口者10天以后),可以向海关部门请求终止认定程序,下达进口许可。这就是所谓的“通关解放制度”。如果该涉嫌货物的进口可能对权利人造成损害,为了使权利人可能遭受的损害得到赔偿,海关可以要求进口者提供相应的担保,然后终止侵权认定。因此,进口者申请海关通关放行的条件就是提供相应的担保。提供担保的时间为收到《通关放行担保提供命令书》次日起10日内。担保金额按以下方法确定:

1.与专利权、实用新型权、外观设计权的许可费相当的金额(具体金额可以根据这些权利相关的法院判决所认定的金额、过去一年内实际缔结的许可合同中的许可费金额以及类似例子中确定的金额进行计算)。

2.与进口者通过该货物的销售所得利益相当的金额(一般按照进口申报的海关估价价格的百分之二十计算)。

进口者申请通关放行中提供的担保符合下列条件时可以取回:

(1)     权利人同意、权利人的赔偿请求权因时效消灭或因其它事由已无赔偿之必要

(2)     双方就提供担保达成协议且获得海关的认可

(3)     提供了其它担保

(4)     权利人没有按规定起诉要求赔偿

五、侵权货物的处置

如果海关最终认定嫌疑货物为侵权货物,当事人应在收到决定通知书后两个月的时间内进行自发性处理或向海关提出异议申请,否则,海关有权对货物进行没收或销毁。

六、海关保护程序中的几个重要制度

(一)征求意见制度

1.征求其它省厅意见[4]

虽然日本海关有权对进出口货物是否侵权做出认定,但因为知识产权自身专业性和技术性很强的特点,日本海关及其职员不可能也没有必要掌握全部知识产权方面的知识。所以海关在侵权认定程序中,在必要时可以向其它有关省厅求助,征求其专业性意见。申请人或者进出口商也可以请求相关省厅提供意见。这样既可以减少海关及其职员的工作量和工作难度,又可以更专业更准确的做出侵权与否的认定,更好的保护当事人及利害关系人的权益。

征求意见制度涉及的省厅一共有三个,它们分别是特许厅、农林水产厅和经济产业省。

各省厅意见征求的区别:

省厅名称

权利对象

请求者

条件要求

必要资料

特许厅

专利权

实用新型权

外观设计权

专利权人

实用新型权人

外观设计权人

进口者

必须在收到认定程序启动通知次日起10日内(不计算行政机关的法定休假日),在被延长的情况下为20日提出

有利于判明是否侵权的物品、图片、说明材料等

农林水产厅

植物培育者权

海关关长

海关关长认为有必要时(经DNA鉴定仍难以判断、DNA鉴定有困难且外观上难以判断、难以认定是否属于加工品)

物品的资料和其它可供参考的资料(DNA鉴定书等)

经济产业省

反不正当竞争关联

海关关长

海关关长认为必要时(申请人与进口商意见不一致,是否侵权难以认定

嫌疑货物的资料和其它可供参考的资料

 

特许厅意见征求程序:①权利者或进口者向海关提请征求意见②海关询问并听取申请人和进口商双方意见③海关决定采用意见征求制度并通知当事双方,同时向特许厅发出征求意见书④特许厅在30日内做出答复⑤海关将特许厅的答复通知双方⑥申请人和出口商对特许厅的答复提出意见和证据⑦海关在规定时间内做出决定。

当然,海关向特许厅征求意见以后,并非一定要等到特许厅长官的答复才能采取下一步行动。如果提请向特许厅征求意见者为权利人,那么在特许厅按照相关规定做出答复之前,如果海关认定嫌疑货物的确侵犯了权利人的知识产权,那么可以直接做出决定并通知特许厅,这种情况下,特许厅将不必再对嫌疑货物是否侵权做出答复。同样,如果提请向特许厅征求意见者为进口者,在特许厅做出答复之前,如果海关作出嫌疑货物不侵犯权利人的知识产权,也可以通知特许厅,这时特许厅也不必再做出答复。之所以这样规定,是因为无论权利人还是进口者提请征求意见的最终目的就是为了让海关支持自己的观点,而上述两种情况下,等于海关已经认同并支持了自己的意见,自然也就没有再继续征求意见的必要。与此同时,权利人或者进口者提请向特许厅征求意见后,在特许厅按规定做出答复前,海关不得做出对其不利的认定。

农林水产厅意见征求与经济产业厅意见征求的程序基本相同,大致程序如下:①在侵权与否难以认定的情况下,海关决定采用意见征求制度并通知双方当事人,与此同时向农林水产厅或经济产业省发出意见征求书②农林水产厅或经济产业省在30日内做出答复③海关将特许厅的答复通知双方④申请人和出口商对特许厅的答复提出意见和证据⑤海关在规定时间内作出决定

2.征求专门委员意见[1]

在停止进出口申诉的审查和认定程序中,当权利人与进口者或其他利害关系人之间发生争执或仅靠海关难以判断时,关于知识产权,海关可以向有学识经验的专门委员征求意见,最后海关根据专门委员的多数意见做出是否受理申请或货物是否侵权的决定。专门委员共有37名候补委员,他们都是有经验的学者、律师和专利代理人。其中包括16名律师,16名专利代理人和5位大学教授。根据具体案件的不同,海关从37名候补委员中选出与具体案件没有利害关系的3名组成专门委员。

征求专门委员意见分两种情况:

第一种情况是在停止进出口申诉的审查阶段。当海关收到停止进出口申诉后,会将收到申诉的情况在海关网页上公布,并通知进口商及其他可知的利害关系人。进口商及利害关系人在10个工作日内可以提出自己的意见。专门委员听取当事人的陈述后,根据当事人的陈述出具意见书,然后海关再根据专门委员的意见书决定是否受理申请。具体流程如下:①海关收到停止进出口的申诉以后,通知已知的利害关系人,利害关系人在10个工作日内向海关提出自己的意见②在是否受理申请难以确定的情况下,海关在1个工作日内从候补委员中选定3名正式专门委员并委托他们提供意见,于此同时将进行意见征求一事通知当事双方。③在一个半月的时间内专门委员可以提出意见并听取当事人的意见,在此之后的5个工作日内,当事人可以提出补充意见。④之后专门委员将在7日内做出意见书,海关将专门委员的意见通知当事人并在5日内听取当事人意见。⑤最后,根据专门委员的意见和当事人的意见,海关在7日内决定对申诉的受理、不受理或者保留。

第二种情况是在申请被受理后的认定阶段。在侵权认定阶段,专门委员也同样会与当事人进行充分的意见交流,并根据当事人提交的相关证据等提出意见,最后由海关决定涉嫌货物是否侵犯知识产权。

专门委员的意见十分重要,除非专门委员的意见有十分明显的错误,海关一般都会尊重专门委员的意见,至今没有过推翻专门委员意见的例子。

(二)样品检验制度[2]

在认定程序进行的过程中,如果进行样品检验对于当事人提出意见和证据为必要,可以提供嫌疑货物的样品供权利者检验和分析,这就是样品检验制度。

1.样品检验的条件

申请进行样品检验必须符合一定的条件,这些条件包括:

(1)必须保证进口者有意见陈述的机会

(2)权利者必须负担样品检验的风险以及相关费用

(3)权利者提供相应担保

(4)限制通过样品检验所获信息的利用

(5)进行样品检验时必须有海关人员在场

2.样品检验的程序

(1)提交样品检验申请。禁止进出口申诉被受理后的权利人在认定程序进行的时间内,向海关关长提交样品检验申请。

(2)听取进口者意见。海关在收到样品检验申请后的3个工作日内,就样品检验听取进口者的意见,同时确认提供的样品是否要返还以及是否要提供相应的担保。

(3)样品检验的担保。鉴于嫌疑货物样品检验的结果可能是嫌疑货物没有侵犯知识产权,这时进口者就可能遭受损失,为了对进口者可能的损失进行赔偿,海关关长原则上应该要求申请样品检验的权利人提供一定的保证金并以担保命令书的形式进行通知。提供保证金的期限为收到担保命令书后次日起的三日内。担保金额按以下方法合并计算:

①与交付给申请者的货物样本的课税价格连同关税或国内消费税(含地方消费税)相当的金额。

②进口者因不能进口该样本所遭受的利益损失额(一般按样品课税价格的20%计算)。

③进口者因不能进口该样品而遭受的其它利益损失额。

对于担保金额明显在一千日元以下的情况,不适用上述方法。

(4)样品检验的同意。同意进行样品检验的条件是:样品检验对于权利人提出意见和证据确有必要、不会导致进口商的利益遭受不正当的侵害、样品检验不被用于不正当目的、权利人具有运输、保管、检验以及其他处理样品的能力和资格。满足这些条件并提供相应担保的情况下,海关方能同意进行样品检验。同意检验后,海关将检验的场所和日期通知进口者。

(5)进口者在场申请的权利及权利人的保密义务。

进口商可以向海关提交样品检验在场申请书,申请检验时在场。于此相对应的是,权利人在检验过程中必须负担样品运输、保管、检查等相关费用,并且保证通过样品检验所获信息不被擅自泄露或用于不正当目的。

(6)样品的归还。如果没有获得进口者提交的样品无需归还同意书,权利人应将检验后的样品迅速交还海关。

而如果进口者提交了样品无需归还同意书,则检验完毕的样品要分两种情况处理。第一种是检验完毕后货物被认定为侵权,则权利人需将侵权样品交还海关处理;第二种情况是检验完毕后货物被认定为没有侵权或者已经取得了进口许可,则权利人可以基于进口者不要求返还样品而对样品自行处分。

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