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中东欧地区有关国家知识产权环境研究报告(上)

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(二)乌克兰知识产权管理、司法保护和海关执法 返回

1.乌克兰知识产权事务主管机构

乌克兰的知识产权行政管理部门是乌克兰国家知识产权服务中心(SIPS)。SIPS是中心是乌克兰内阁政府通过经济发展和商务部指导和协调的负责知识产权相关事务的中央执行机构,下设知识产权立法政府监管司,工业产权领域法律司,行政服务、国家登记与信息司等执行机构以确保乌克兰在知识产权领域的政策得以实施。SIPS依据乌克兰宪法、法律、法案、条例、命令(规章)、指示等法律规范活动,其主要职能是实施国家的知识产权政策、向主管部长提交知识产权领域的政策议案。

乌克兰国家知识产权服务中心的联系方式:

名称:State Intellectual Property Service of Ukraine

地址:45V. Uritskyj st., Kyiv-35, COS, 03680, Ukraine

电话:(+38044) 494-06-06

传真:(+38044) 494-06-56

电子邮箱:post@sips.gov.ua

网址(英语):http://sips.gov.ua/en

值得注意的是,乌克兰的知识产权事务主管机构属于政府部门,但并不负责具体的知识产权注册登记等管理工作,主管乌克兰知识产权领域专业性事务工作的是2000年乌克兰教育科学部成立的知识产权局(简称“Ukrpatent”)。要注意的是,乌克兰的工业产权申请注册等具体业务由其下属国有企业——乌克兰知识产权学会(Ukrainian Intellectual Property Institute)承担,即该学会负责发明及实用新型专利、商标、外观设计、地理标志各类工业产权保护对象的申请授权、注册登记工作;其次,Ukrpatent还有一个复审委员会,专门审查不服发明、实用新型、外观设计、商标、集成电路布图设计、原产地标记等工业产权申请的决定提出的上诉;另外,Ukrpatent还负责相关行业组织管理及宣传教育保护等工作。具体来说,Ukrpatent的职责包括:

1)接受有关工业产权授予的申请文件、审查这些申请是否符合法律规定的资格条件、颁发工业产权注册证书和改变注册事项或法律状态证书、出版工业产权相关的官方公告和文献信息;

2)参与制定知识产权保护政策和措施以及相关实施等方面的详细议案;

3)参与制定完善工业产权保护法律制度的方案;

4)在职责范围内保证乌克兰履行知识产权保护国际义务、参与和乌克兰有关的知识产权保护国际条约的筹备和总结工作;

5)参与组织、提供工业产权保护领域专家培训,促进其专业资格和技能;

6)提供乌克兰境内注册的工业产权交易平台、对许可转让等合同进行备案登记;

7)确保实施政府信息化建设计划的执行、尤其是工业产权事务相关信息;

8)提供国家工业产权保护系统的信息支持,即对审查和检索至关重要的专利文献信息数据库的创建、更新和维系;

9)为自然人和法人提供工业产权数据查询服务;

10)支持乌克兰国家科技信息系统和专利文献信息的统一;

11)执行提高审查能力、方法、和质量及其法律和技术支持的研究计划并提交相关议案;

12)参与工业产权相关诉讼程序;在工业产权保护领域提供物质和方法支持。

Ukrpatent的联系方式如下:

名称:State Enterprise "Ukrainian Intellectual Property Institute"

地址:1 Glazunov Str., Kyiv 42, 01601, Ukraine

电话:+380 (44) 494-05-05

传真:+380 (44) 494-05-06

电子邮件:office@ukrpatent.org

网址:http://www.uipv.org

另外,Ukrpatent下设的乌克兰创新和专利信息服务中心联系方式为:

名称:Ukrainian Center of Innovations and Patent information Services   

地址:26 Lesi Ukrayinky parkway, Kyiv, 01133, Ukraine.

电话:+380(44)285-33-44

传真:+380(44)285-33-44

电子邮件:office@iii.ua

网址:http://iii.ua

乌克兰国家知识产权服务中心(SIPS)同时主管乌克兰著作权及相关权事务部(Ukrainian Agency of Copyright and Related Rights",简称“UACRR”)。UACRR是一个非营利性组织,其前身可以追溯到两个世纪以前,其发展与乌克兰的历史紧密相关。在十九世纪乌克兰成立了第一个作家和剧作家协会并开始运行;1928年乌克兰《著作权法》通过实施;20世纪30-60年代乌克兰作家、作曲家、艺术家开始组成主要宗旨为著作权保护的组织。“版权保护管理中心”(MCP)是最早最主要的此类组织,1938年它成为高加索、中亚和白俄罗斯相关组织组成的“版权保护联盟”(AUMCP)成员。 AUMCP的宗旨为保护著作权与邻接权,在1973年前苏联加入《世界版权公约》后,改组为“联盟版权局”(AUCA)。乌克兰和其他前苏联加盟共和国一样有AUCA的分支机构,即“联盟版权局乌克兰部”(URB AUCA),负责乌克兰境内著作权保护、集体管理、颁发许可和使用费支付等事项;1989年URB AUCA被重新命名为“乌克兰版权局”(URCA)。乌克兰独立后开始组建国家版权保护机构;1992年在URCA基础上设立了内阁下属的“乌克兰国家版权局”(SACRR),负责著作权及相关权方面的立法和其他规范性文件的起草和实施,代表乌克兰参与国际版权保护体系、加入和融入版权相关的国际组织,创设可以提升乌克兰版权保护的机制。1993年12月乌克兰议会通过的《著作权及相关权法》得到欧盟和世界知识产权组织专家的好评;随后乌克兰陆续颁布实施一系列著作权领域的立法,并于1995年加入了《伯尔尼公约》。1999年12月15日,SACRR撤销,合并入乌克兰科技教育部的国家知识产权局;2000年6月在原SACRR基础上成立国有企业“乌克兰著作权及相关权国有公司”(SE UACRR),负责著作权集体管理的运营。2005年底,SE UACRR成为“国际作家作曲家协会联盟”(CISAC)成员,与欧美主要国家的相关集体管理组织建立了合作关系。2013年12月13日,SE UACRR获得国家机构资质,称为“乌克兰著作权及相关权组织”(SO UACRR),目前该组织是乌克兰最大的著作权集体管理组织,代表4000多乌克兰创作者和250多万国际版权人在乌克兰行使著作权及相关权。

UACRR的联系方式如下:

名称:Ukrainian Agency of Copyright and Related Rights" (UACRR)

地址:41-а Bogdan Khmelnytsky Str., Kyiv, Ukraine, 01030

电话:+380(44)234-22-38

传真:+380(44)288-29-90

电子邮件:info@uacrr.org

网址:http://uacrr.org/

2.乌克兰的知识产权司法保护和海关执法

就知识产权执法来说,乌克兰有民事、刑事、行政相关程序可以为被侵权的权利人提供救济;被授予知识产权保护执法职能的行政机关很多,比如司法部(参与知识产权相关法律文件起草、负责欧盟相关法律在乌克兰的适用)、内务部(负责与知识产权侵权预防与调查的相关事务、参与法律文件的起草与修订)、安全部(参与与乌克兰国家秘密保护相关的活动,协助企业保护与国家安全相关的商业秘密)、国家海关总署(负责包含知识产权内容的货物通关,比如进行海关备案等)、税务总局(负责进口货物和音像产品的征税和收取)、反垄断局(负责与滥用知识产权相关的不正当竞争禁止)、国家技术管理和消费者权益保护委员会(负责涉及知识产权投诉的消费者保护和广告立法),等等。尽管乌克兰的知识产权法律框架已经逐步完善,尤其是立法方面取得较大进步,但相对而言,乌克兰的知识产权执法不是十分理想,侵权盗版假冒行为多领域比较严重;2014年美国的“国际知识产权联盟”(IIPA)在版权执法报告中仍建议将乌克兰列入观察名单,而美国2014年的“特殊301报告”则要求乌克兰采取更多的措施加强知识产权执法,尤其是打击网上侵权和软件盗版。值得注意的是,在欧美发达国家看来,乌克兰的知识产权执法状况与中国相关,比如乌克兰的农药40%从中国进口、而其中20%的是假冒产品;不过,这些假冒产自中国的产品事实上并非在中国境内生产、而是在一些离岸公司制造再进口到乌克兰[1]

1)民事程序

乌克兰第2453号法律《法院体系及法官法》建立的新司法体系自2010年8月3日起运行,该法对乌克兰司法制度中的法院体系司法权和法官资格等做了全面规定,如普通审判权系统、法官资格基本要求、执行司法自律的系统和程序等,并明确了司法和行政机关的已有关系;为此,2012年左右相应的法律,如刑事诉讼法等在司法权行使的程序方面也相应做了修改。乌克兰的司法系统包括宪法法院和普通法院两个体系;普通法院行使一般民事刑事经济等案件的审判权,分为地方法院、上诉法院、高等专门法院和最高法院。2010年司法改革后,明确了所有的外国企业像乌克兰本土企业一样,可以将其与其他乌克兰市场主体的争议提交乌克兰商事法院,除非有合同明确约定应当提交其他仲裁机构(如乌克兰工商联合会)。地方商事法院坐落于克里米亚自治共和国,以及基辅和塞瓦斯波托尔的地区和城市,高等商事法院是经济性争议的最高审判机构,其判决接受乌克兰最高法院监督。

在乌克兰知识产权相关争议可以由普通法院或商事法院审理,一般商事法院管辖双方都是企业的案件,而普通法院审理至少一方为自然人的案件。乌克兰的知识产权司法保护呈现专门化趋势。2000年乌克兰高等商事法院即已设立了知识产权专门审判庭,随后在地方和中级上诉法院体系也设立了相应的知识产权庭。因为商事法院有专门的知识产权法官,当事人更倾向于选择其管辖。乌克兰的知识产权民事审判程序包括了庭前当事人资格确认、证据提交和质证等内容;尽管如此,乌克兰的知识产权司法保护一般被认为耗时长、缺乏有威慑力的裁判措施、具有知识产权专业水平的法官人员不足,尤其是在举证方面,知识产权权利人常被乌克兰法院要求承担较重的举证责任(如要求提供原始权利证明信息等)。

乌克兰的知识产权侵权民事救济措施规定在各知识产权单行法中,主要就是停止侵权和赔偿损失;在少数情况下,如足以证明侵权将造成损失时,可以请求诉前临时禁令救济;在著作权和集成电路布图设计权被侵害的情况下,还可能有精神损害赔偿、没收违法所得(替代赔偿损失)、法院酌定赔偿、检查、查封扣押涉嫌侵权物、销毁或毁坏芯片侵权产品和生产设备等救济措施。与侵权民事责任相关的还有著作权方面的一些特殊救济,比如允许权利人申请延长海关边境措施以便准备诉讼、请求媒体公布侵权行为和判决书、参与检查涉嫌侵权的设施、流程、厂房仓库、技术和财务信息等。同时,乌克兰的民事救济也参考适用其他相关法律;比如,在侵犯工业产权的损害赔偿额计算方面,目前乌克兰的相关规定是《国家标准》(乌克兰内阁第1185号令,2007年10月3日)第四部分“工业产权评估”的第26条:“非法使用知识产权物品导致的损失,要考虑假冒产品的生产和/或销售规模,依据利润积累原则按照评估之时知识产权权利人或其合法授权人未能从非法使用人收取的使用费计算”。近年来,乌克兰议会开始考虑关于加强知识产权保护的建议,比如将法定赔偿额工资倍数大幅度提高、加重提供储藏运输等帮助侵权行为赔偿损失额、增加强制销毁侵权物品和相关生产设备、改善著作权集体管理体系等,相关立法的修改也在动议中。

2)刑事程序

侵犯知识产权的行为在乌克兰将受到刑事制裁,《刑法典》第176, 177, 229 和232条对侵权行为的刑事责任和对权利人的救济作出了规定。

乌克兰《刑法典》第五章“侵犯选举、劳工和其他个人权利及公民自由的犯罪”中包括2项与知识产权相关的罪名:

第176条:侵犯著作权及邻接权罪

(1)非法使用标的物的著作权及邻接权或滥用作者身份,且该行为已造成严重损害,应当处以税前最低工资的100倍到400倍的罚款,或最高两年的劳动教养;

(2)如果统一行为累犯或情节极其严重的将处以税前工资的200倍到800倍的罚款,或最高两年的劳动教养或有期徒刑;

(3)前述两款行为若由企业管理人员滥用职权指使下属实施,则应当处以税前最低工资的500倍到1000倍的罚款,或最高六个月的拘留,或限制自由最长不超过两年,并禁止担任相关职务不超过三年。

注:本法所称“重大经济损失”指涉案金额超过税前最低工资的100倍,“特别重大的经济损失”指涉案金额超过税前最低工资的1000倍。

第177条:侵犯工业产权罪

(1)非法使用发明、实用新型、外观设计、微电子集成电路布图、植物新品种并造成重大经济损失,应当处以税前工资的100倍到400倍的罚款,或最高两年的劳动教养,并没收非法制造的产品与设备;

(2)同前款行为,但造成特别重大的经济损失的,应当处以税前工资的200倍到800倍的罚款,或最高两年的劳动教养或有期徒刑,并没收非法制造的产品与设备。

注:本法所称“重大经济损失”指涉案金额超过税前最低工资的100倍,“特别重大的经济损失”指涉案金额超过税前最低工资的1000倍。

乌克兰《刑法典》第七章“经济犯罪”中包括2项与知识产权相关的罪名:

第229条:非法使用商标罪

非法使用商标、服务商标、注册商品名称并涉及重大收益,应当处以税前最低工资的100倍到200倍的罚款,或提供100到200小时的社区服务,或最高两年的劳动教养。

注:本法所称“重大收益”指达到税前最低工资的300倍。

第232条:窃取商业秘密罪

出于自私动机,未经所有人同意,故意披露有关其职业或官方活动的商业秘密并对商业实体造成重大损失,应当处以税前最低工资的200倍到500倍的罚款,并禁止担任相关职务不超过三年,或最高两年的劳动教养或有期徒刑。

3)行政程序

乌克兰《行政违法法》规定的行政责任延伸到非法利用在乌克兰受知识产权保护的物品之行为,比如侵犯植物品种权(第512条)、侵害商标商号权以及不正当竞争之行为(第1633条)。行政违法的处罚包括税前最低工资的10-200倍(大约相当于170-3400乌克兰币或33-650美元),另外还有没收所有违法物品(即侵权物和生产制造侵权物的设备材料等)。乌克兰还针对运输侵权物品的行为处以较重的行政处罚;其中,对公民个人处以税前最低工资1-500倍(或118-59000乌克兰币,约合23-11350美元)的罚款,对官员处以10-1200倍薪酬(或1180-141600乌克兰币,约合230-27230美元)的罚款。不过,要获得行政救济,须证明侵权人有故意(第51条第2款),这与刑事责任的要求是一样的;而且乌克兰的行政法院倾向于给予违法者最低行政处罚、基本不会判处最高额的罚款。关于扣押的侵权假冒违法品,目前的第51条第2款没有规定强制性销毁,因此有可能流回市场。从这些规定看,乌克兰的知识产权行政救济措施需要进一步强化。

4)边境措施

乌克兰《海关法》赋予海关官员依职权对进口货物合法进行调查的知识产权保护执法权(第257条),2012年6月新的《海关法》实施,取消了海关知识产权备案要求提供10000乌克兰币的保证金的规定。海关执法的优势是,一旦海关官员发现有侵权物品,就可以依职权扣押货物,最长可达20个工作日,期间通知权利人相关情况;如果确定扣押物品是侵权假冒物品,进口人将负行政责任。这套程序并不要求启动诉讼(虽然多半权利人会作此选择),对权利人来说快捷简便成本低,可以在侵权品进入市场之初就能有效地制止。不过,现实中,乌克兰海关并不能充分地依职权进行调查,尤其是对那些过境的知识产权侵权品控制不够,因为乌克兰海关并无权对运送过境的物品行使检查权。根据乌克兰《海关法》第243条第8款,依据法院裁决扣押的货物应当按照第476条规定,要么转为医疗、教育、社会或文化机构及其他国家或地方财政预算单位使用,要么进行回收利用或销毁。作为原则,第476条所指的是侵权假冒物品、或来源和质量不明物品,而民事和刑事法律对此类假冒物品的处置都是销毁;但是,《海关法》却赋予了执法者对扣押物的多种处置权,知识产权权利人却无法参与和控制。这是发达国家对乌克兰海关知识产权执法制度不满的主要原因。

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