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印度知识产权环境研究报告

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第一节 保护要件 返回

印度PPV&FR法案对植物新品种保护的主体、客体及受保护的权益内容等保护要件做了详细的规定和说明,以下重点介绍印度植物新品种保护对象的范围、授权条件、保护主体和权利内容、保护期限及品种权强制许可。

一、植物品种权保护对象的范围

在PPV&FR法案中涉及到的受保护植物品种,除UPOV 公约规定的新品种之外,还有实质性衍生品种(Essentially Derived Variety)、现存品种(Extent Variety)和农民品种(Farmers’ Variety)。

(一)实质性衍生品种

PPV&FR法案第2 条(i)款关于实质性衍生品种的定义是,“当一个品种主要从该原始品种衍生而来,或来自于其本身就主要是从该原始品种衍生而来的品种,而仍旧保留了来自于该原始品种的基因型或基因型组合的基本特性的表达;并且和原始品种有明显区别;并且在来自于该原始品种的基因型或基因型组合的基本特性的表达方面符合该原始品种(来自于衍生行为的差异除外)时,即为实质性衍生品种”。

(二)现存品种

PPV&FR法案第2 条(j)款规定,现存品种包括农民品种、人们已经掌握了其常识的品种、公共领域内的品种,以及《种子法》(1966)第5 条规定的品种。

鉴于现存品种是对公共领域中各种繁殖材料的一种汇总,因而其注册标准相对宽松。比如通常情况下,新颖性是植物品种权授权的必要条件,但注册现存品种无需具备新颖性;任何人都有权申请注册现存品种(第16 条),但育种人注册现存品种,不享有该品种的独占权。该法规定,政府是现存品种的权利人,享有对其进行生产、销售和进出口的权利;对现存品种权保护期限的规定也比较特殊,其保护期间自“现存品种自中央政府根据《种子法》(1996)第54 条公布之日起15 年”(第24 条),而非自授权之日起15 年。

(三)农民品种

所谓“农民”是指自己耕种土地培育作物的人,直接通过管理他人耕种土地培育作物的人,以及通过对野生物种或传统品种的有用品质进行选择或鉴别、独立或同他人一起共同保持和保存野生物种或传统品种并使其增加价值的人。

“农民品种”是指由农民在自己的庄稼地里习惯性地耕作或衍生而来的品种,以及农民掌握了其常识的野生亲缘植物或本地品种。

二、植物新品种的授权条件

(一)可以注册的规定

PPV&FR法案第15 条“可注册的品种”第(1)至(3)款规定了可以注册为植物品种的条件:凡是符合新颖性、特异性、一致性和稳定性要求的品种,皆可注册为新品种;如果现存品种符合特异性、一致性和稳定性的标准,在规定的期限内也可以注册。

新颖性、特异性、一致性和稳定性的含义是:1)关于新颖性方面的要求,该法和UPOV 基本是一致的,即凡是在提出申请之前1 年未在印度市场上进行商业性利用,在提出申请之前4 年或者6 年(根据品种的不同)未在印度之外进行商业性利用,均符合“新颖性”的要求。在申请日之前虽未进行商业性利用,但已经成为常识的品种,其“新颖性”不会因此而影响其受到植物品种权的保护;2)特异性是指在申请注册时,至少有一个特性明显地区别于成为常识的品种;3)一致性是指在品种的特性在繁殖易于发生变化的情况下,繁殖的具体特性基本一致;4)稳定性是指在重复繁殖后或在某一特定的繁殖周期结束时,品种的基本特性保持不变。

(二)不予注册的规定

PPV&FR法案第15 条“可注册的品种”第(4)款规定了不予注册的8种情况:1)无法识别的品种;2)仅含有数字的品种;3)易于对该品种的特性、价值身份或该品种育种人的身份引起误导和混淆的品种;4)与根据PPV&FR法案指定的相同生态物种或关系密切的命名没有区别的品种;5) 易于欺骗公众或引起混淆的品种;6)易于伤害印度各阶层宗教感情的品种;7)《名称和标志法》(1950)第3 条禁止作为名称或标志使用的品种;8) 名称中含有或部分含有地名的品种。

三、权利主体及保护内容

PPV&FR法案对育种人的权利和农民的权利予以同等保护,将农民的权利视为一种处于附属地位的特权。

(一)育种者的权利

PPV&FR法案规定,根据本法颁发的注册证书赋予育种人或其继承人、代理人、被许可人从事生产、销售和进出口该品种的独占权。但在植物品种是现存品种的情况下,则除非育种人或其继承人能够证实自己拥有该权利,则中央政府(在该现存品种只在某一个州或根据1996 年《种子法》第5 条的规定的任何地区公布的情况下,该邦政府)将被视为该权利的所有人(第28 条(1)款);育种人可以授权他人生产、销售、营销或处理根据本法注册的品种,但要受到《条例》中可能规定的限制和条件的限制(第28 条(2)款)。

同时,该法还制定了严厉的惩罚措施阻止和震慑侵权行为的发生,以使育种人的权利得到有效的保护。其主要措施包括,对侵权者处以5 万卢比的罚款,或3 个月以上的有期徒刑。

(二)农民的权利

PPV&FR法案第六章规定了“农民的权利”,具体包括农民权、社区权、利益分享权、请求赔偿权以及对无过错侵权的保护。

1. 农民权

PPV&FR法案第39(iv)条规定农民可以“留存、使用、播种、重复播种、交换、分享或销售他们的产品”,但农民在出售第二代产品时,不能销售有商标的受保护的种子。除此之外,该法还规定了如下权利,以保护农民的权利。

2. 社区权

“未经保存了该品种的农民的明确许可,育种人不能使用农民品种开发实质性衍生品种”(第41 条)。因此,假如新品种是根据当地社区的信息或贡献衍生而来,那么,农民就可以起诉育种者,请求得到财产权利。如果社区要求补偿的请求成立,育种人必须将补偿金存入基因基金。

同时,PPV&FR法案还规定,申请人应当将相应的遗传资源补偿金存储到国家遗传基金中,对提供种质资源的社区农民予以相应补偿。申请人在获得授权后,审查机关将向公众公开授权品种的相关内容,任何个人、公司以及政府或非政府机构均可向审查机关提交要求利益分享的要求和相应证据。

3. 利益分享权

PPV&FR法案第45 条“基因基金”中做了关于利益分享的规定。利益分享指的是将新品种育种人的一部分利益分给合格的权利请求人。该请求人可能是当地的团体、个人或是社区。利益分享很接近社区权。该法规定,任何新品种在注册登记前,有权机关都要发动大家请求利益分享,个人或团体可以根据两个标准参加申请:一是该新品种在研发过程中利用基因材料的性质和程度;二是该新品种在市场上的商业利用和需求。只有印度公民或者在印度境内设立的公司或组织才有资格参加利益分享的请求。

4. 请求赔偿权

为避免农民遭受育种人的欺骗,PPV&FR法案要求育种人对种子的性状进行披露。一旦种子并不像披露的那样,农民作为消费者可以寻求赔偿。有权机关对育种人是否做了虚假的申报、农民是否有权得到赔偿进行裁断,其目的是保证种子质量。该条款的好处在于,它能够迫使育种人种子的质量起码达到质量说明中的水平,削弱育种人对种子过度宣传的倾向。

5. 无过错侵权保护

PPV&FR法案第42 条“无过错侵权的保护”第1 款规定,“如果侵权行为发生时,农民不知道该权利的存在而侵犯了本法授予的权利不应当视为侵权”。“无过错侵权”,是侵权的一种抗辩事由,它要求证明在侵权行为发生时不知道或没有意识到该品种受保护的情况。由于第三世界国家的农民很多都不识字,对自己的权利知之甚少,不了解知识产权制度,而育种人在起诉农民的侵权行为时往往不考虑农民有无过错,从这种角度上来说,这个例外规定对农民来说是非常重要的。同时,考虑到收获庄稼和农民生计的关系,第42 条取消了农民毁掉无过错侵权种子的义务,但为了平衡两者之间的关系,法律规定无过错侵权的举证责任由农民负担。

此外,该法第44 条还规定,农民如要查阅有关文献或论文,或得到各类机构制定的规则或决定的复制文,将免于支付任何费用;育种人在申请注册时,应当提供宣誓证言,保证该品种不含有终结技术等。这些都是对农民利益的保护。

(三)研究者权利

PPV&FR法案第30 条规定,允许人们利用注册品种“从事实验与研究”,或者还可以将注册品种作为“研制其他品种的原始品种”。通过这样的规定促进对受保护品种的进一步研究。该法要求得到原始品种所有权人的授权之后才能衍生第二代品种,但只有“当有必要将该品种作为亲本重复使用,对新开发出的品种进行商业生产时,”才要求必须得到这样的授权。该条款防止了以研究为名对受保护品种的利用,促进了研究的发展。

四、保护期限

根据PPV&FR法案的规定,育种者对授权品种享有生产、销售、使用、进出口专有权。其保护期限为,自授权之日起,林木和藤本植物为18 年,其他植物为15 年。

五、强制许可

当植物品种权的保护期到期满三年后,任何人都可申请品种或育种材料向公众公开,通过支付一定费用在生产、分配和销售的过程中实施强制许可。

强制许可申请必须附上申请者对于该品种的意向声明,以及相关申请事实说明。印度植物品种保护和农民权利管理局在对中央政府进行了决策咨询,并听取各方意见后,将就具有合理性的把品种权向公众公开的申请授予一定期限许可权,获得使用该许可权将支付一定的费用,并附加一定的条件。

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